企業(yè)人力資源自查報告
隨著人們自身素質提升，我們都不可避免地要接觸到報告，報告具有語言陳述性的特點。那么報告應該怎么寫才合適呢？下面是小編精心整理的企業(yè)人力資源自查報告，歡迎閱讀與收藏。
企業(yè)人力資源自查報告1
第一章前言
公司的商業(yè)秘密是公司保持競爭優(yōu)勢的基礎，人力資源工作是公司發(fā)展的重要保證，人力資源工作關系著公司全體員工的根本利益與隱私。因此，為了維護公司和個人的利益，保持公司在競爭中的優(yōu)勢，維護公司內部的和諧穩(wěn)定，根據(jù)國家法律及公司有關規(guī)定制定本細則。
第二章范圍
?。ㄒ唬┍巨k法適用于公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等操作管理過程。
（二）本辦法適用于監(jiān)督公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等保密行為。
?。ㄈ┍巨k法適用于人力資源工作信息泄密行為的處理、處罰依據(jù)。
第三章權責
薪酬福利管理辦法制定監(jiān)督人事檔案、任免管理辦法制定監(jiān)督制度、流程管理辦法制定監(jiān)督
第四章具體管理內容
（一）薪酬福利保密管理辦法
1、公司薪酬人員編制所其負責員工的薪酬發(fā)放表，其他人員一律不得詢問與自己薪酬無關的情況；負責制作薪酬表的人員在制作薪酬時，其他人無關員不得在現(xiàn)場逗留。
2、公司每位職工都必須嚴格保守公司的薪酬制度，嚴格執(zhí)行保密細則，切實做到：禁止在公共場所和親屬、親友面前討論工資、福利、保險等制度；不在不利于保密的地方存放有關薪酬福利的機密文件、保密本、資料；不攜帶薪酬福利機密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所；不傳抄、傳播小道消息。
3、屬保密性的薪酬福利資料、從文稿的草擬、審核、印刷、傳閱都要把好保密關，并按照有關密級工作程序確定密級、印發(fā)范圍和印發(fā)份數(shù)，底稿及打印樣張要及時歸檔或銷毀，不得隨意丟放或散失。
4、薪酬絕密文件一律不得復印。機密、秘密級文件一般不得復印，特殊情況需要復印的，必須請示部門負責人批準。復印密級文件要嚴格控制份數(shù)，對復印件要認真作好簽收手續(xù)，復印件應按照同等秘密文件管理，用完后要及時收回銷毀。
5、凡屬涉及公司機密的薪酬資料、數(shù)據(jù)、圖表等一律不得使用普通傳真機傳送。
6、凡涉及公司機密的資料、數(shù)據(jù)、圖表等必須加密保存或傳送，做到涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密。
7、文件傳閱應及時，嚴格簽收制度。送公司領導和有關部門的薪酬文件，實行專人專送。接文件的公司領導和部門應妥善保管薪酬文件，不得隨意丟放。審閱后應直接退還文件管理部門，嚴禁積壓和橫向傳閱。
8、各部門涉及薪酬的秘密文件和資料要設專人負責，妥善保管，嚴格登記、簽收、歸檔，并采取相應的保密措施。
9、銷毀薪酬機密文件，要經(jīng)主管領導批準，且應徹底銷毀。處理大量內部資料要建立銷毀登記，并在登記表上簽字。嚴禁將內部文件、書刊、資料等當作廢紙出售。
10、公司經(jīng)理辦公會、職工代表大會等重要會議，屬薪酬福利保密的問題，出席人員必須嚴格遵守保密規(guī)定和會議紀律。
11、外單位來公司收集有關薪酬、福利、保險等資料時，必須經(jīng)人力資源部門領導審核，批準后方可提供，并提出保密提醒。
?。ǘ┤耸聶n案、任免管理辦法
1、人力資源部及相關工作人員，必須遵守保密制度，履行保密手續(xù)，嚴格遵守保密法的相關規(guī)定，確保檔案的安全。
2、查閱檔案必須經(jīng)檔案管理人員提供。其他任何人不得直接動用。嚴禁涂改、圈劃、抽取、撤換檔案。查閱者不得泄露或擅自向外公布檔案內容；
3、借閱檔案必須嚴格按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，任何個人不得擅自查閱或借用本人及親屬（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的檔案；
4、未經(jīng)許可不得向任何人、任何單位，泄露、調閱、復制公司內部人員在職、離職人員的資料信息。
5、外單位查閱檔案，需持所在單位介紹信并經(jīng)主管領導批準。若需復印檔案，由檔案管理員嚴格按照審批手續(xù)提供，任何單位和個人一律無權外供。
6、除本部門人員，不得隨意進出檔案室。
7、本公司人員不得泄露中高層管理人員、技術崗位、關鍵性人才等在職編制的情況。
8、有關人員不得隨意傳閱招聘和儲備人員的個人材料和有關信息。
9、中高層管理人員、關鍵性崗位提出辭職或公司未公布辭退的信息不得對外公布。
10、對公司人員的'任免、調動，正式文件未下發(fā)前，任何人不得向外泄露和傳播。
11、未頒布的人事政策和重要人事舉措，如裁員等文件有關內容不得私下議論對外傳播。
（三）制度、流程管理辦法
1、集團公司規(guī)章制度管理實行統(tǒng)一歸口、分級管理、分工負責的管理模式。
2、集團公司規(guī)章制度由人力資源部統(tǒng)一管理，并編號、匯編成冊。
3、集團各專業(yè)公司，分公司、子公司，集團各部門所制定及修訂的規(guī)章制度，由其分管領導審定后提交人力資源部進行統(tǒng)一編號，并編進集團公司制度匯編。
4、集團公司規(guī)章制度不準私自翻印、復印和外傳。因工作需要翻印、復制、借閱，應按有關規(guī)定經(jīng)人力資源部負責人批準后辦理。
5、調職、離職時，必須將自己經(jīng)管的規(guī)章制度進行交接，不允許私自帶離公司。
第五章考核與違紀處理
?。ㄒ唬┕締T工發(fā)現(xiàn)公司秘密可能泄露的，應當立即向單位、部門負責人報告，并采取預防措施。
（二）公司將不定期對公司的人力資源保密工作進行檢查，對違反保密制度，造成失密泄密的，視情節(jié)輕重給予批評教育或紀律處分。
（三）因員工故意或過失造成公司秘密泄露或非法使用公司秘密獲得個人利益的，公司將視情節(jié)嚴重程度、造成公司損失的大小，依據(jù)《內蒙古包頭百貨大樓集團股份有限公司保密工作管理辦法》予以處罰。
第六章附則
?。ㄒ唬┍巨k法由集團人力資源部負責解釋。
（二）本辦法自發(fā)布之日起施行。
（三）本辦法未盡事宜，按照國家有關規(guī)定及《內蒙古包頭百貨大樓集團股份有限公司保密工作管理辦法》執(zhí)行。
企業(yè)人力資源自查報告2
為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實施，現(xiàn)將評估情況報告如下：
一、自我評估開展情況
為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規(guī)與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規(guī)范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：
董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監(jiān)事會履職情況、專項檢查開展情況、經(jīng)由內外審計部門上年度案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質效及問責；合規(guī)與風險管理部負責評估本部門履職情況、業(yè)務部門發(fā)起制定的業(yè)務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協(xié)調機制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查
監(jiān)督與檢查質效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統(tǒng)建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網(wǎng)點平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。
本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規(guī)與風險管理部存檔。
二、自我評估得分情況
經(jīng)過認真學習《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經(jīng)評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。
三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題
經(jīng)過評估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個方面問題：
1.董事會下未設合規(guī)委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；
2.20xx年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領導為監(jiān)事長，未將負責合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；
3.案防管理人員專業(yè)技能培訓力度不足，有待進一步加強；
4.針對一線員工的'案防合規(guī)培訓率為55%，一線員工培訓率不高；
5.上一年度各類內外部檢查已發(fā)現(xiàn)問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重復發(fā)生。
四、整改措施
1.按照銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；
2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據(jù)可依；
3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓率和中層以上干部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；
4.進一步加大內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。
五、下一步工作計劃
1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據(jù)董事會授權組織指導全行案防工作，明確規(guī)定各層級案件防控職責。
2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監(jiān)部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。
3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點部位的安全、文明服務之外，創(chuàng)造條件增加對柜臺業(yè)務合規(guī)性的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務的行為，充分發(fā)揮遠程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現(xiàn)“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。
4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規(guī)行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規(guī)積分臺賬，提高員工合規(guī)意識，提高制度執(zhí)行力。
5.建立案件信息統(tǒng)一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業(yè)務條線檢查結果、內部審計結論、外部監(jiān)管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。
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